Artiks Артикс - 1с, Консультант плюс, журналы, обслуживание
Консультант Плюс 1С: Франчайзи Электронная отчётность
Консультант Плюс

Справочные правовые системы
"Консультант Плюс"



Справочно правовые системы Консультант плюс Правовые системы
Консультант Плюс
Журналы Главная книга и Главная Книга: Конференц-Зал Журналы "Главная книга"
Новое в законодательстве - недельные обзоры документов законодательства России. Подготовлены специалистами КонсультантПлюс Новое в законодательстве
Документ недели - каждую неделю выбирается самый важный документ из вновь появившихся и подробно комментируется. Оригинал рассматриваемого документа можно бесплатно скачать Документ недели
Спецпроект - Тематические подборки документов Спецпроект
Ответы специалиста на Ваши вопросы Консультации
Для клиентов - информация для пользователей систем Консультант Для клиентов
Форма заказа на покупку или демонстрацию справочно правовых систем консультант плюс Заказ на покупку / демонстрацию
Заказ документа - форма заказа нормативных документов Заказ документа
Антивирусы - прейскурант на антивирусные программы. Антивирус Касперского, Доктор Вэб, Norton Antivirus. Описание антивирусов. Форма заказа Антивирусы
Полезные советы по работе с правовыми системами консультант Полезные советы


Контактная информация

тел: (495) 721-35-86
e-mail: написать письмо

Новое в законодательстве



Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг.


Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг.

[26.04.2005-02.05.2005]

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.04.2005 N 6533. Вступает в силу по истечении 10 дней с даты официального опубликования, за исключением пункта 3.1.5 Порядка, который вступает в силу по истечении 3 месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа.
Порядок регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. По сравнению с ранее действовавшим Порядком, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (не подлежит применению со дня вступления в силу данного Приказа), введен ряд новых требований к юридическим лицам - соискателям лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. Появилось требование о представлении в лицензирующий орган документов, подтверждающих наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профучастника не менее года. Для получения лицензии теперь необходимы сведения об учредителях (участниках) лицензируемой компании, в частности: копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридических лиц, и копии документов, удостоверяющих личность физических лиц. Расширены перечни документов, представляемых в зависимости от вида профессиональной деятельности, которой предполагает заниматься соискатель лицензии. Например, в числе документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами - правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В Порядке выделены документы, представляемые в двух экземплярах, подлежащие согласованию с лицензируемым органом, а также документы, им регистрируемые. Документы на выдачу лицензии должны быть представлены соискателем лицензии не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии (при ее наличии). По истечении трех месяцев с даты вступления в силу данного Приказа начинает действовать лицензионное требование, установленное пунктом 3.1.5 Порядка: наличие у лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы. Регламентированы порядок рассмотрения, выдачи и отказа в выдаче лицензий; переоформления бланков лицензий; приостановления действия, аннулирования, ведения реестра лицензий. В приложениях 1 - 6 приведены формы анкеты и заявлений, заполняемые соискателями лицензий и лицензиатами.

<ПИСЬМО> ФСФР РФ от 30.03.2005 N 05-ОВ-01/4644 "О КОДЕКСАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ, БРОКЕРОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, СВЯЗАННУЮ С ФОРМИРОВАНИЕМ И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ"
Кодексы профессиональной этики управляющих компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, должны отражать все положения Типового кодекса, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 12.12.2004 N 770. Указаны конкретные положения, которые должны содержаться в кодексах. Кодексы могут содержать также иные положения, если они не противоречат законодательству Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии и положениям Типового кодекса.

(По материалам обзора, подготовленного "Консультант Плюс")

Заказать документ


Архив: 13.06 06.06 16.05 09.05 02.05






Copyright © 2002-18 Artiks
Телефон: +7 495 721-35-86, +7 495 916-87-55
Дизайн -
студия "Неоновый Жук"