Artiks Артикс - 1с, Консультант плюс, журналы, обслуживание
Консультант Плюс 1С: Франчайзи Электронная отчётность
Консультант Плюс

Справочные правовые системы
"Консультант Плюс"



Справочно правовые системы Консультант плюс Правовые системы
Консультант Плюс
Журналы Главная книга и Главная Книга: Конференц-Зал Журналы "Главная книга"
Новое в законодательстве - недельные обзоры документов законодательства России. Подготовлены специалистами КонсультантПлюс Новое в законодательстве
Документ недели - каждую неделю выбирается самый важный документ из вновь появившихся и подробно комментируется. Оригинал рассматриваемого документа можно бесплатно скачать Документ недели
Спецпроект - Тематические подборки документов Спецпроект
Ответы специалиста на Ваши вопросы Консультации
Для клиентов - информация для пользователей систем Консультант Для клиентов
Форма заказа на покупку или демонстрацию справочно правовых систем консультант плюс Заказ на покупку / демонстрацию
Заказ документа - форма заказа нормативных документов Заказ документа
Антивирусы - прейскурант на антивирусные программы. Антивирус Касперского, Доктор Вэб, Norton Antivirus. Описание антивирусов. Форма заказа Антивирусы
Полезные советы по работе с правовыми системами консультант Полезные советы


Контактная информация

тел: (495) 721-35-86
e-mail: написать письмо

Новое в законодательстве



Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг.


Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг.

[10.09.2013-16.09.2013]

Постановление Правительства РФ от 04.09.2013 N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо"
Установлен порядок покупки-продажи ценных бумаг по договорам репо, заключаемым Федеральным казначейством с кредитными организациями в отношении облигаций федеральных займов
Установлены требования к кредитным организациям, с которыми осуществляются операции репо, одним из которых является наличие у кредитной организации собственных средств в размере не менее 1 млрд. рублей. Отбор заявок кредитных организаций на заключение договоров репо осуществляется Федеральным казначейством на организованных или не на организованных торгах в электронной форме из числа кредитных организаций, заключивших с Федеральным казначейством или его территориальным органом генеральное соглашение о покупке-продаже ценных бумаг по договорам репо сроком на один год, который продлевается на тот же срок при добросовестном выполнении кредитной организацией всех его условий. Регламентированы процедуры отбора заявок, заключения, а также исполнения договоров репо, в частности определены последствия снижения в период действия договоров репо стоимости ценных бумаг и нарушения кредитной организацией условий генерального соглашения и договора репо.

Приказ ФСФР России от 18.06.2013 N 13-51/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29797.
Обновлены процедуры уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, передачи списков инсайдеров организаторам торговли и направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях
Разработаны новые Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка и Положение о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, и Положение о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях. Признан утратившим силу Приказ ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях".

Приказ ФСФР России от 25.06.2013 N 13-53/пз-н "Об утверждении требований к деятельности организатора торговли в части организации системы управления рисками и порядка осуществления внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам организатора торговли"
Зарегистрировано в Минюсте России 22.08.2013 N 29760.
Регламентирована деятельность организаторов торговли на товарных и финансовых рынках по управлению рисками, возникающими в сфере организованных торгов
В указанных целях ФСФР России определены, в частности: обязанность назначения организатором торговли контролера или формирования специального структурного подразделения, ответственного за организацию управления рисками, а также основные положения деятельности такого контролера или специального подразделения; перечень рисков возникновения расходов, возникающих в деятельности организатора торговли (в частности операционный риск, в т.ч. нарушение работы программно-технических средств по различным причинам, нарушение требований нормативных документов, уменьшение объема торгов вследствие формирования в обществе негативного представления об организаторе торгов, ошибочные стратегические решения); содержание деятельности по управлению рисками (выявление областей возникновения рисков, идентификация рисков, оценка и контроль рисков, подробная регламентация мер по управлению каждым из перечисленных рисков); мероприятия, главным образом технического характера, предпринимаемые организатором торговли в целях обеспечения нормальной деятельности в условиях чрезвычайных обстоятельств.

Приказ ФСФР России от 04.07.2013 N 13-55/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29800.
Утверждены новые Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, регулирующие эмиссию акций, опционов эмитента, российских депозитарных расписок и облигаций юридических лиц
"Стандарты..." подробно регламентируют различные этапы процедуры эмиссии ценных бумаг, от принятия решения об их размещении до государственной регистрации отчета об итогах выпуска, а также, в частности, процедуры внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг или в проспект ценных бумаг, эмиссии акций при учреждении акционерного общества и эмиссии дополнительных акций, размещаемых среди акционеров, эмиссии акций, размещаемых путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при изменении прав, при консолидации и дроблении, эмиссии ценных бумаг, размещаемых путем подписки, эмиссии ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, и т.д. Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, признаны утратившими силу.

Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-62/пз-н "О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29801.
Установлен порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам, которые проводятся биржами или торговыми системами
Регламентированы условия и процедуры включения ценных бумаг в список ценных бумаг, допущенных к торгам, и исключения бумаг из этого списка, определены последствия нарушения эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, требований о раскрытии информации, особенности включения в котировальные списки и исключения из этих списков акций и облигаций российских эмитентов, российских депозитарных расписок, инвестиционных паев, ипотечных сертификатов участия, акций, облигаций и депозитарных расписок иностранных эмитентов, установлены обязанности организатора торговли по контролю и раскрытию информации. Установлено также, в частности, что организаторы торговли обязаны привести свои правила допуска ценных бумаг к организованным торгам в течение одного года с даты вступления настоящего Приказа в силу; определен порядок, в том числе сроки, вступления в силу новых правил допуска ценных бумаг к организованным торгам, утверждаемых организаторами торговли.

Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-63/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 09.02.2010 N 10-5/пз-н "Об утверждении положения о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29803.
Уточнены условия допуска ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда к торгам на российской бирже
Из этих условий исключено требование о наличии в проспекте ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда указания на право владельца ценных бумаг требовать покупки этих бумаг по цене, отклоняющейся от расчетной не более чем на 5 процентов (по новой формулировке - по цене, "существенно не отличающейся от цены, определенной исходя из стоимости чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда"). Снижено количество времени в течение торговой сессии, которое привлеченный российской биржей маркет-мейкер должен потратить на выставление заявок на покупку и на продажу ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда. В то же время установлено, что ранее определенное условие об упомянутом содержании в проспекте ценных бумаг указания на цену, по которой владелец ценных бумаг вправе требовать их покупки, и условие о наличии в проспекте ограничения на привлечение фондом заемных средств не распространяются на ценные бумаги, прошедшие листинг на определенных данным Приказом европейских и американских биржах. Кроме этого, первое из упомянутых условий и условие об ограничении размера обязательств фонда за счет активов по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, не применяются, если инвестиционная политика иностранного биржевого инвестиционного фонда предусматривает следование доходности этого фонда индексу, в расчет которого входит не менее десяти ценных бумаг одного вида или биржевых товаров одного вида, что отражено в проспекте ценных бумаг фонда.

Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29799.
Вводятся новые требования к открытию и ведению лицами, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг, лицевых счетов, предназначенных для учета прав на ценные бумаги, и иных счетов
Новый порядок распространяется на лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, а также лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, и лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев ипотечных сертификатов участия. Открытие и ведение счетов для учета прав на ценные бумаги подлежат приведению в соответствие с новыми требованиями в течение 6 месяцев с даты вступления Приказа в силу. В этот же срок необходимо привести в соответствие с утвержденным Порядком нумерацию (кодировку) ранее открытых лицевых счетов. Кроме того, утверждены изменения в Порядок открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденный Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н (изменения коснулись в том числе порядка списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц, а также совершения операций с эмиссионными ценными бумагами в случае реорганизации эмитента), и Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н.

Приказ ФСФР России от 06.08.2013 N 13-67/пз-н "Об отчете об объединении имущества паевых инвестиционных фондов"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29796.
Установлен порядок предоставления отчета об объединении имущества паевых инвестиционных фондов
Отчет предоставляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет сшивается, подписывается единоличным исполнительным органом управляющей компании паевых инвестиционных фондов и скрепляется печатью управляющей компании. Страницы отчета нумеруются. К отчету прилагается оптический носитель, содержащий текст отчета в виде единого файла с именем connection.rtf. Соответствие текста отчета на оптическом носителе представленному отчету подтверждается письмом, подписанным единоличным исполнительным органом управляющей компании и заверенным ее печатью. Отчет должен быть согласован со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов. Отчет представляется в течение 2 недель после конвертации инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда. Также утверждены требования к отчету об объединении имущества паевых инвестиционных фондов.

Приказ ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29798.
Установлен порядок расчета собственных средств клиентов, которые учитываются в целях оказания им брокерских услуг
Утвержденные "Единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" устанавливают порядок определения принадлежности клиенту ценных бумаг на определенный момент в связи с операциями клиента, порядок расчета различных финансовых показателей, определяющих стоимость портфеля клиента, порядок расчета размера начальной маржи, скорректированного с учетом поручений клиента. Признаны утратившими силу ранее изданные ФСФР России нормативные правовые акты, регулирующие порядок совершения маржинальных сделок. Установлено также, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, должны привести свою деятельность в соответствие с "Едиными требованиями..." в течение шести месяцев со дня вступления в силу настоящего Приказа.

Приказ ФСФР России от 13.08.2013 N 13-72/пз-н "Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации"
Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29802.
В клиринговой организации должен быть назначен контролер или сформировано отдельное структурное подразделение (служба внутреннего контроля), ответственные за осуществление внутреннего контроля
Клиринговая организация обязана на постоянной основе обеспечивать осуществление внутреннего контроля за соответствием ее деятельности требованиям Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (если клиринговая организация является кредитной организацией), уставу и внутренним документам клиринговой организации, а также создавать условия для беспрепятственного и эффективного осуществления контролером (службой внутреннего контроля) своих функций. При этом такой контроль должен осуществляться независимо и беспристрастно, исходя из масштабов и характера деятельности клиринговой организации. Контролер (служба внутреннего контроля) обязан не реже одного раза в 6 месяцев осуществлять проверку соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге, нормативных правовых актов, уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками. Система внутреннего контроля клиринговой организации должна включать следующие направления: контроль за управлением информационными потоками и обеспечением информационной безопасности; наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля; контроль за функционированием системы управления рисками. Также определены функции контролера (службы внутреннего контроля) и содержание правил внутреннего контроля.

(По материалам обзора, подготовленного "Консультант Плюс")

Заказать документ


Архив: 24.03 03.03 23.09 16.09 09.09






Copyright © 2002-19 Artiks
Телефон: +7 495 721-35-86
Дизайн -
студия "Неоновый Жук"