Указание Банка России от 25.10.2018 N 4944-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
Зарегистрировано в Минюсте России 10.12.2018 N 52946.
Установлена возможность учета прав на электронные закладные на счетах, открытых депозитариями
Кроме того:
установлено, что депозитарий может открывать счет хранения бездокументарных ценных бумаг, предназначенный для учета электронных документов, хранение которых осуществляет депозитарий, закрепляющих права по бездокументарным ценным бумагам, и не предназначенный для учета прав на ценные бумаги;
предусмотрено, что счет хранения бездокументарных ценных бумаг должен быть открыт депозитарием при получении электронной закладной на хранение от федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством РФ на осуществление государственного кадастрового учета, государственной регистрации прав, ведение ЕГРН и предоставление сведений, содержащихся в нем, его территориальных органов, в соответствии с Федеральным законом "Об ипотеке (залоге недвижимости)";
установлено, что основанием для зачисления электронной закладной на счет хранения бездокументарных ценных бумаг является получение электронной закладной на хранение и внесение записи о ее зачислении по счету депо залогодержателя, первоначально указанного в электронной закладной, или иного лица, которое осуществляет права по электронной закладной, или внесение записи по счету депо номинального держателя, открытому депозитарию, осуществляющему учет и переход прав на электронную закладную;
закреплено, что депозитарий должен осуществлять зачисление электронной закладной на счет хранения бездокументарных ценных бумаг в день ее зачисления на счет депо в связи с получением электронной закладной на хранение;
предусмотрены основания для списания электронной закладной со счета хранения бездокументарных ценных бумаг и сроки списания.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приказ Банка России от 28.12.2018 N ОД-3400
"О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России"
Банк России перераспределил с 9 января 2019 года между своими подразделениями обязанности по контролю и надзору за соблюдением законодательства участниками рынка ценных бумаг
Устанавливается, в частности, что:
Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка осуществляет контроль и надзор за следующими организациями:
организаторы торговли;
клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов);
центральным депозитарием;
расчетными депозитариями;
репозитариями;
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг;
государственными корпорациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность форекс-дилера;
профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими ее с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, включенные в список, согласно приложению к Приказу;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие брокеров;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие дилеров;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие форекс-дилеров;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие управляющих;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие депозитариев;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие регистраторов;
СРО в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников.
Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка и территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях осуществляют контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, и (или) деятельность по инвестиционному консультированию, за исключением профучастников, включенных в список согласно приложению к Приказу.
При совмещении организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с клиринговой деятельностью, и (или) деятельностью организатора торговли, и (или) деятельностью центрального депозитария контроль и надзор за такими организациями осуществляются по всем указанным видам деятельности Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.
Департамент финансовой стабильности осуществляет контроль и надзор за небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами.
При совмещении организациями деятельности центрального контрагента с депозитарной деятельностью контроль и надзор за такими организациями в части депозитарной деятельности осуществляются Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка.
|
