|
|
|
Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг. |
[15.02.2021-21.02.2021] |
В Ломбардный список Банка России включены новые ценные бумаги
Информационное сообщение Банка России от 17.02.2021
"Совет директоров Банка России принял решение о включении ценных бумаг в Ломбардный список"
Такими бумагами являются, в частности:
биржевые облигации Государственной компании "Российские автомобильные дороги", имеющие регистрационный номер выпуска 4B02-01-00011-T-003P;
биржевые облигации Публичного акционерного общества "Московская объединенная энергетическая компания", имеющие регистрационный номер выпуска 4B02-04-55039-E-001P;
биржевые облигации Публичного акционерного общества "Акционерная финансовая корпорация "Система", имеющие регистрационный номер выпуска 4B02-17-01669-A-001P.
Уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П"
Зарегистрировано в Минюсте России 26.01.2021 N 62231.
В частности, уточнено, что одним из требований является наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.
Скорректирован порядок представления в Банк России документов в случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых установлены иные сроки вступления их в силу.
С 1 октября 2021 года вводятся в действие актуализированные требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
Указание Банка России от 28.12.2020 N 5683-У
"О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте России 05.02.2021 N 62416.
Установлено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг должен организовать систему внутреннего контроля:
соответствующую характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых им рисков;
обеспечивающую соблюдение требований законодательства РФ, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой он является, учредительных и внутренних документов профессионального участника;
обеспечивающую эффективность и результативность его финансово-хозяйственной деятельности.
Настоящим Указанием определены, в том числе:
требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита;
случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);
случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);
требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.
Настоящее Указание вступает в силу с 1 октября 2021 года.
Со дня его вступления в силу не подлежит применению приказ ФСФР России от 24 мая 2012 года N 12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг", с внесенными в него изменениями.
|
(По материалам обзора, подготовленного "Консультант Плюс")
|
|
