Artiks Артикс - 1с, Консультант плюс, журналы, обслуживание
Консультант Плюс. Системы КонсультантПлюс 1С: Франчайзи Электронная отчётность
Раздел Консультант Плюс. Все о системах КонсультантПлюс Отдел Консультант Плюс. Системы КонсультантПлюс

Справочные правовые системы
"Консультант Плюс"



Справочно правовые системы Консультант плюс Правовые системы
Консультант Плюс
Журналы Главная книга и Главная Книга: Конференц-Зал Журналы "Главная книга"
Новое в законодательстве - недельные обзоры документов законодательства России. Подготовлены специалистами КонсультантПлюс Новое в законодательстве
Документ недели - каждую неделю выбирается самый важный документ из вновь появившихся и подробно комментируется. Оригинал рассматриваемого документа можно бесплатно скачать Документ недели
Спецпроект - Тематические подборки документов Спецпроект
Ответы специалиста на Ваши вопросы Консультации
Для клиентов - информация для пользователей систем Консультант Для клиентов
Форма заказа на покупку или демонстрацию справочно правовых систем консультант плюс Заказ на покупку / демонстрацию
Заказ документа - форма заказа нормативных документов Заказ документа
Антивирусы - прейскурант на антивирусные программы. Антивирус Касперского, Доктор Вэб, Norton Antivirus. Описание антивирусов. Форма заказа Антивирусы
Полезные советы по работе с правовыми системами консультант Полезные советы


Контактная информация

тел: (495) 721-35-86
e-mail: написать письмо

Документ недели

[06.05.2008-12.05.2008]

Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами"

Скачать (7 kb)

   Утвержденное в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (далее - Положение) определяет условия и порядок признания физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами, которые вправе совершать отдельные операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

   Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами (..)

   Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) установлено, что наряду с квалифицированными инвесторами, признанными таковыми непосредственно Законом (брокерами, кредитными организациями, страховыми организациями, международными финансовыми организациями, и т.д.), квалифицированными инвесторами также могут быть признаны иные лица, обладающие определенными денежными средствами и опытом работы на финансовых рынках. Конкретные требования к размеру денежных средств и опыту работы, которыми должен обладать квалифицированный инвестор, устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. п. 1 - 7 ст. 51.2 Закона).

   В соответствии с Положением физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

   владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 3 млн. рублей;

   имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, не менее одного года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона, или не менее 3 месяцев, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации. В иных случаях опыт работы в организации должен составлять не менее двух лет;

   совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей (п. 2.1 Положения).

   Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

   имеет собственный капитал не менее 100 млн. рублей;

   совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей;

   имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) за последний отчетный год не менее 1 млрд. рублей; имеет сумму активов за последний отчетный год не менее 2 млрд. рублей (п. 2.2 Положения).

   Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования, включая определение дополнительных требований (п. 2.3 Положения).

   Порядок признания лица квалифицированным инвестором (..)

   В соответствии с Законом признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, а также иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами. Положение воспроизводит нормы Закона о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, дополняя их некоторыми техническими деталями.

   Так, в частности, установлено, что лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее заявление и документы, подтверждающие его соответствие необходимым требованиям. В заявлении должен быть указан перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором.

   Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке, предусмотренном его регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов.

   В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в направляемом ему уведомлении указывается, в отношении каких видов услуг и каких видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.

   Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр, который обязано вести лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.

   Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год (п. п. 3.1 - 3.3, 3.6 - 3.8, 4.2 Положения).

   С 1 января 2009 года вступит в силу норма Положения, в соответствии с которой лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР РФ сведения о квалифицированных инвесторах по прилагаемой к Положению форме (п. 4.6 Положения).

   Документы, являющиеся героями текущего обзора - Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами", можно скачать, кликнув на выделенную часть текста (скачать).

   Инструкция по разархивации находится здесь.

Обсудить в форуме.

(По материалам аналитических обзоров, подготовленного компанией Консультант Плюс )

Артикс




Заказать документ




Архив: 19.05 12.05 05.05 28.04 21.04






Copyright © 2002-18 Artiks
Телефон: +7 495 721-35-86
Дизайн -
студия "Неоновый Жук"