Артикс - логотип
Фемида
Наши телефоны. Адрес. E-mail.
Текущий прайс на программы семейства Консультант Плюс. Заявка на  демонстрацию  программ  и покупку программ.
Прайс на антивирусные программы. Заявка на приобритение антивирусов.
Прайс листы на программное обеспечение !C, Microsoft и др.
Недельные обзоры законодательства РФ (с 1999 года).
Комментарии важнейших документов (с 1999 года) специалистами Консультант Плюс.
Новости правовых систем. Информация о скидках.  Акции по правовой поддержке юридических и физических лиц. Объявления о вакансиях в нашей компании.
Напишите нам письмо !
Маленькие хитрости - настройка и оптимизация программ Консльтант Плюс.
Ссылки на страницы, где можно найти нормативные документы.
 
Rambler's Top100

ђҐ©вЁ­Ј@Mail.ru


Комментарии важнейших нормативных документов законодательства РФ.

| О фирме | КонсультантПлюс | Антивирусы | Заказ документов | Обзоры | Комментарии | Новости | E-mail | Советы | Полезные ссылки | Гостевая книга | Поиск по сайту |

Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами"

Скачать (7 kb)

   Утвержденное в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (далее - Положение) определяет условия и порядок признания физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами, которые вправе совершать отдельные операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

   Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами (..)

   Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) установлено, что наряду с квалифицированными инвесторами, признанными таковыми непосредственно Законом (брокерами, кредитными организациями, страховыми организациями, международными финансовыми организациями, и т.д.), квалифицированными инвесторами также могут быть признаны иные лица, обладающие определенными денежными средствами и опытом работы на финансовых рынках. Конкретные требования к размеру денежных средств и опыту работы, которыми должен обладать квалифицированный инвестор, устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. п. 1 - 7 ст. 51.2 Закона).

   В соответствии с Положением физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

   владеет ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 3 млн. рублей;

   имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, не менее одного года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона, или не менее 3 месяцев, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу Закона и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации. В иных случаях опыт работы в организации должен составлять не менее двух лет;

   совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей (п. 2.1 Положения).

   Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

   имеет собственный капитал не менее 100 млн. рублей;

   совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. рублей;

   имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) за последний отчетный год не менее 1 млрд. рублей; имеет сумму активов за последний отчетный год не менее 2 млрд. рублей (п. 2.2 Положения).

   Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования, включая определение дополнительных требований (п. 2.3 Положения).

   Порядок признания лица квалифицированным инвестором (..)

   В соответствии с Законом признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, а также иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами. Положение воспроизводит нормы Закона о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, дополняя их некоторыми техническими деталями.

   Так, в частности, установлено, что лицо, обращающееся с просьбой о признании его квалифицированным инвестором, представляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, соответствующее заявление и документы, подтверждающие его соответствие необходимым требованиям. В заявлении должен быть указан перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором.

   Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, в порядке, предусмотренном его регламентом, осуществляет проверку представленных заявителем документов.

   В случае принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором в направляемом ему уведомлении указывается, в отношении каких видов услуг и каких видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором.

   Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр, который обязано вести лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором. Включение лица в реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.

   Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год (п. п. 3.1 - 3.3, 3.6 - 3.8, 4.2 Положения).

   С 1 января 2009 года вступит в силу норма Положения, в соответствии с которой лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР РФ сведения о квалифицированных инвесторах по прилагаемой к Положению форме (п. 4.6 Положения).

   Документы, являющиеся героями текущего обзора - Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами", можно скачать.


(По материалам аналитического обзора, подготовленного компанией КонсультантПлюс )

 

| О фирме | КонсультантПлюс | Антивирусы | Заказ документов | Обзоры | Комментарии | Новости | E-mail | Советы | Полезные ссылки | Гостевая книга | Поиск по сайту |

Артикс, Региональный Информационный Центр Консультант Плюс, г. Москва , ул. Нижняя Сыромятническая, д.11, телефоны : (495) 721-35-86 , fax (495) 721-35-86
Артикс © 1999-2011
Design © Korotkevich B.